Уведомление MiFID II для индивидуальных клиентов Forex

26 дек. 2017 г.

Уважаемый Клиент,

Alfa Capital Holdings (Cyprus) Limited, включая  Лондонский офис (далее “ACC” или “Компания”), ведет свою деятельность в Европейском Союзе (ЕС), которая регулируется  Директивой о рынках финансовых инструментов (MIFID I), на основании которой  местным регулятором, Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC) был принят Закон 144(I)/2007.

В результате финансовых регуляторных изменений ЕС с 3-го января 2018 года деятельность ACC будет регулироваться обновленной Директивой о рынках финансовых инструментов, Законом  о рынках и финансовых инструментах и Законом Кипра 87(I)/2007, совместно("MiFID II").

Целью настоящего информационного письма является:

  1. Информирование Вас о Вашей категории по MiFID II;
  2. Информирование Вас о правоустанавливающей и договорной документации;
  3. Информирование Вас о списке изменений в Условиях осуществления деятельности;
  4. Запрос определенных согласований с Вашей стороны;
  5. Информирование Вас о сведениях, которые необходимо предоставить Регулятору(ам);
  6. Напоминание о том, что Вашим обязательством является предоставление данных о Вашем гражданстве и документа, удостоверяющего личность;
  7. Напоминание о том, что Вашей обязанностью является обновление сведений о Вашем профиле, включая ответы в тестах на соответствие и на пригодность.

1. Ваша категория MiFID II 

Ваша категория клиента согласно MiFID I не меняется для целей регулирования MiFID II.

Если Вы считаете, что Ваша категоризация как розничного клиента Вам не соответствует, или же Ваше  положение изменилось, просьба обратиться по адресу электронной почты: info@alfaforex.com.

Просьба отметить, что данная категория имеет силу до получения дальнейшего оповещения от нас.

Если Вам необходима дополнительная информация в отношении уровней защиты в соответствии с Вашей категоризацией по MiFID,  просьба направлять соответствующие вопросы на электронный адрес: info@alfaforex.com.

2. Правоустанавливающая и договорная документация

Список соответствующей правоустанавливающей и договорной  документации Вы найдете по следующему адресу на нашем сайте   https://alfaforex.com/en/about/documents:

  • наши Условия осуществления деятельности;
  • наша Политика наилучшего исполнения;
  • наша Политика рассмотрения жалоб и претензий;
  • наше Соглашение о маржинальной торговле;
  • наш Договор на оказание услуг доверительного управления портфелем ценных бумаг.

Обращаем Ваше внимание, что вышеуказанная документация подлежит регулярному пересмотру и обновлению. В случае значительных изменений, Вы будете оповещены.

3. Список изменений в условиях осуществления деятельности

Мы внесли изменения в наши действующие Условия осуществления деятельности (далее “Условия”) принимая во внимание все соответствующие изменения MiFID II, относящиеся основным образом к оказанию инвестиционных услуг и способов предоставления  Вам информации.

Наши Условия позволяют вносить изменения в условия сотрудничества с Вами. Список основных изменений приведен ниже. Вы вправе отказаться принимать данные условия и расторгнуть договор.

Если у Вас возникли вопросы в отношении изменений, и каким образом такие изменения влияют на условия сотрудничества с Вами, а также в отношении услуг, предоставляемых Вам, просьба связаться с Вашим представителем Alfa-Forex.

Основные изменения, отражающие новые требования в отношении инвестиционных услуг

А. Оказание инвестиционных услуг

Наши Условия изменены с целью:

  • Отражения новых требований, в части предоставления Вам, по запросу, дополнительной информации в отношении расходов, комиссий по нашим инвестиционным услугам / продуктам.
  • Отражения новых требований, в части предоставления Вам дополнительной информации о новых обязательствах при торговле акциями, а также некоторыми деривативными контрактами, требованиях об отчетах о сделках  и прозрачности.
  • Ежегодного информирования Вас при заключении сделок от Вашего имени, о доступной информации в отношении топ-5 используемых торговых площадок/брокеров, где мы размещаем ордера от 3-х лиц.
  • Отражения введенного MIFID II нового типа  места совершения сделок Organised Trading Facility (“OTF”).  OTF является своего рода торговым центром, в котором несколько третьих сторон, покупающих или продающих  облигации, структурированные финансовые продукты, деривативы или другие инструменты, могут взаимодействовать в системе таким образом, чтобы это привело к заключению контракта.
  • Как существующий  клиент, Вы уже согласились торговать за пределами Регулируемого рынка или Многостороннего торговой площадки - Multilateral Trading Facility (“MTF”); тем не менее, исходя из наших Условий, необходимо также Ваше согласие на торговлю на OTF, при подаче  поручения на покупку или продажу финансового инструмента, торгуемого на OTF.
  • Отражения нашего обязательства о раскрытии информации о сделках, заключенных с Вами, соответствующим регулирующим органам, и Вы тем самым соглашаетесь отказаться от любых прав на конфиденциальность.
  • Отражения новых требований в отношении нас в случае, если Ваш счет включает позиции в  финансовых инструментах с плечом или операциях с  обязательствами, стоимость которых зависит от основного актива (например, контракты на разницу «CFD» и пролонгируемые споты ) или управление портфелем (инвестиционные счета под управлением), информирования Вас, в случае, если первоначальная стоимость позиции/портфеля уменьшается на 10% в течение применимого отчетного периода, а затем на каждые 10%, не позднее конца следующего рабочего дня, когда  превышено пороговое значение.

В. Управление продуктами

В наши Условия были внесены изменения, чтобы:

  • отражать нашу ответственность за оценку и определение целевого рынка всех инвестиционных продуктов, которые создаются, распространяются или продаются Вам.
  • отражать нашу ответственность за проведение предварительной оценки приемлемости по каждому предлагаемому продукту в сравнении с Вашими потребностями, характеристиками и целями.

С. Предоставление услуг, связанных с управлением портфелем

В наши Условия и Договор на оказание услуг доверительного управления портфелем ценных бумаг были внесены изменения, чтобы:

  • отражать новое требование, применяемое к нам, при предоставлении Вам услуг по управлению портфелем, чтобы Вы были осведомлены, когда общая стоимость Вашего портфеля уменьшается на 10% в течение применимого отчетного периода, а затем на каждые 10%, не позднее конца на следующий рабочий день, когда превышено пороговое значение.
  • отражать новое требование, применяемое к нам,  для проведения периодической оценки пригодности, с тем, чтобы мы могли обновить информацию Вашего положения и целей.

D. Предоставление депозитарных услуг (хранения ваших активов/капитала)

В наши Условия были внесены изменения, чтобы:

  • отражать нашу ответственность в отношении назначения сотрудника, обладающего достаточными навыками и полномочиями со специальной ответственностью в отношении хранения Ваших финансовых инструментов и средств.

Е. Коммуникации с Вами при предоставлении инвестиционных услуг

В наши Условия были внесены изменения, чтобы:

  • определить обстоятельства, при которых Компания может предоставить Вам конкретную информацию через определенные веб-сайты вместо предоставления такой информации на бумажном носителе.
  • проинформировать Вас о записях телефонных и электронных коммуникаций, а также о Вашем праве на доступ к этим записям. Эти записи могут быть сделаны с использованием или без использования устного предупреждения, тона или аналогичного уведомления.

4. Требуемые согласия

В результате предстоящих изменений, предусмотренных MiFID II, мы просим Вашего согласия в отношении конкретных вопросов, чтобы обеспечить соблюдение MiFID II и продолжить сотрудничество с Вами.

Список всех вопросов, по которым мы запрашиваем Ваше согласие, Вы можете найти в конце данного обращения. Если у Вас есть какие-либо возражения, пожалуйста, сообщите нам об этом. Пожалуйста, обратите внимание на то, что, если Вы не сообщите Компании о каких-либо возражениях и продолжите пользоваться нашими услугами, с 3 января 2018 года будет считаться, что Вы дали свое согласие в отношении всех аспектов данного обращения.

5. Информация для уполномоченных органов

Для физических лиц

Согласно требованиям отчетности MiFID II в отношении физических лиц, Alfa Capital Holdings (Cyprus) Limited должна раскрывать следующую информацию  Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам («CySEC»), в зависимости от гражданства физического лица и идентификатора наивысшего приоритета, установленного Европейским управлением по ценным бумагам и рынкам («ESMA»):

  • имя;
  • фамилия;
  • дата рождения;
  • другие персональные идентификационные данные (например, номер гражданского паспорта).

В настоящее время Компания оценивает, доступна ли вся необходимая информация в ее системах. В случае отсутствия необходимой информации мы свяжемся с Вами для запроса соответствующих данных, необходимых для соблюдения новых нормативных требований.

Ваш ответ важен для обеспечения непрерывного продолжения работы с нашей Компанией после вступления в силу MiFID II  3 января 2018 года.

Если у Вас имеются какие-либо вопросы, пожалуйста, обратитесь к представителю Alfa-Forex по телефону +357 22 470969.

ВАЖНАЯ ИНФОРМАЦИЯ - ТРЕБУЕТСЯ СОГЛАСИЕ

Это сообщение касается Директивы о Рынках Финансовых Инструментов 2014/65/ЕU и Регламента 2014/600/ЕU (вместе «MiFID II»), и того, как это влияет на наше сотрудничество  с Вами как клиента Alfa Capital Holdings (Cyprus) Limited.

Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра ввела Закон, основанный на требованиях MiFID II, который требует от нас получить Ваше согласие на определенные аспекты нашей работы с Вами.

Для выполнения наших обязательств по MiFID II и продолжения Ваших с нами деловых отношений с 3 января 2018 года мы просим Вашего согласия на следующее:

 ✓ Ваше согласие на Вашу категоризацию в качестве розничного клиента.

 ✓ Ваше согласие с Условиями осуществления деятельности для розничных клиентов, представленное на нашем веб-сайте (https://alfaforex.com/en/about/documents).

 ✓ Ваше согласие на то, чтобы действовали по своему усмотрению при исполнении  Ваших поручений за пределами регулируемого рынка, Multilateral Trading Facility (MFT) или Organized Trading Facility (OTF), как определено в MiFID II, и, в частности, принятым на его основании  национальным законодательством.

 ✓ Ваше согласие на Политику Конфиденциальности, Обработки и Лучшего Исполнения Поручений, предоставленные на нашем веб-сайте.

 ✓ Подтверждение того, что у Вас есть регулярный доступ к Интернету, и Ваше согласие на предоставление Компанией информации на прочном носителе, отличном от бумажного, посредством факсимильной передачи или электронной почты на номер и адрес, которые были предоставлены Компании. Кроме того, Вы соглашаетесь на предоставление Компанией информации, которая НЕ адресована Вам лично на веб-сайте Компании (http://www.alfaforex.com).

 ✓ Ваше согласие на оценку амортизации 10% стоимости любых  финансовых инструментов с плечом и  обязательств, стоимость которых зависит от основного актива (например, контрактов на разницу и пролонгируемых  спотов) и/или счета управления портфелем (инвестиционные счета под управление) на основе торгового счета, а не на основе по инструментам, если не получена иная инструкция.


Пожалуйста, обратите внимание, что, если Вы не сообщите Компании о каких-либо возражениях и продолжите пользоваться нашими услугами, с 3 января 2018 года будет заключено, что Вы дали свое согласие в отношении всех аспектов, упомянутых выше.

Предупреждение о риске: Контракты на разницу цен (CFD) являются сложными финансовыми продуктами и подходят далеко не всем инвесторам. CFD — это продукты с кредитным плечом, срок платежа по которым наступает, когда Клиент решит закрыть существующую открытую позицию. Клиент не должен рисковать на сумму большую, чем та, которую он готов потерять. Прежде чем решиться на торговлю, Клиенту необходимо удостовериться, что он осознает связанные с этим риски, и принять во внимание свой опыт. Клиент, в случае необходимости, может обратиться за консультацией независимого финансового специалиста. Пожалуйста прочитайте Уведомление о рисках Альфа-Форекс.

Предупреждение о риске: Контракты на разницу цен (CFD) являются сложными финансовыми продуктами и подходят далеко не всем инвесторам. CFD — это продукты с кредитным плечом, срок платежа по которым наступает, когда Клиент решит закрыть существующую открытую позицию. Клиент не должен рисковать на сумму большую, чем та, которую он готов потерять. Пожалуйста прочитайте Уведомление о рисках Альфа-Форекс.

Предупреждение о риске: Контракты на разницу цен (CFD) являются сложными финансовыми продуктами и подходят далеко не всем инвесторам. Пожалуйста прочитайте Уведомление о рисках Альфа-Форекс.